證券從業(yè)人員資格是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的統(tǒng)一，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備，是進(jìn)入銀行或非銀行金融、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財經(jīng)媒體、經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格是從事證券職業(yè)的道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。

證券資格是個人財商水平的一個體現(xiàn)，是個人進(jìn)行投資獲利的知識工具。
　證券從業(yè)無論在國內(nèi)、國外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)追求。
　證券投資、個人財富與比爾*蓋茨比肩、目前證券投資躋身首富的沃倫*巴菲特曾經(jīng)說過：“如果一個即將畢業(yè)的工商管理碩士問我如何才能很快致富，我會一只手捂著鼻子，一只手指著華爾街?！?中國的“華爾街”對每一個有志者開放了！

證券業(yè)是距離金錢財富直接的行業(yè)，知識和能力是跨入這個行業(yè)、成就人生的根本。

概括地說，證券從業(yè)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)。具體而言，證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)。相關(guān)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)申請。

　　科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目。
　　• 基礎(chǔ)科目：證券基礎(chǔ)知識
　　• 專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金
　　(*單科時間為120分鐘。 基礎(chǔ)科目為科目，專業(yè)科目可以自選。)

　　• 單選60道，一個0.5分，共30分。
　　• 多選40道，一個1分，共40分。
　　• 判斷60道，一個0.5分,共30分。

　　單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分
　　不定項選擇題共40小題，每題1分，共40分
　　判斷題共60小題，每題0.5分，共30分（2009年開始判斷題答錯不再倒扣分）
　　試卷總分100分時間為120分鐘
　　合計160道題，總計100分，60分及格。

　由協(xié)會指定統(tǒng)一使用中國證券業(yè)協(xié)會編，中國財政經(jīng)濟(jì)出版社出版，2010年3月、5月證券從業(yè)資格仍使用2009年版及教材，2010年10月、12月證券從業(yè)資格使用2010年版及教材。
　　2010年版教材出版信息：2010年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷；
　　2010年版教材及輔導(dǎo)書于2010年7月5日統(tǒng)一上市銷售。

　　統(tǒng)考，閉卷，采取計算機(jī)方式進(jìn)行。

　?。ㄒ唬﹫竺刂谷漳隄M 18周歲、不大于50歲；
　?。ǘ┚哂懈咧谢虺姓J(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；
　?。ㄈ┚哂型耆袷滦袨槟芰?；

　　采取網(wǎng)上報名方式。考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（http://www.sac.net.cn/newcn/home），按照要求報名。報名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

　　合格可取得合格，長年有效。
　　• 通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目的，即取得證券從業(yè)資格。
　　• 通過基礎(chǔ)科目及任何兩科專業(yè)科目的，取得證券從業(yè)一級資格（藍(lán)色）。
　　• 通過基礎(chǔ)科目及其他四科專業(yè)科目的，取得證券從業(yè)二級資格（紫色）。

　　申請執(zhí)業(yè)的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件；申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)通過所在向中國證券業(yè)協(xié)會申請。協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)。執(zhí)業(yè)不實行分類。取得執(zhí)業(yè)的人員，經(jīng)委派，可以代表聘用對外開展本經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)的人員，連續(xù)三年不在從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)。