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昆山科高教育

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昆山證券從業(yè)資格培訓(xùn)班

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0512-   聯(lián)系

  

科目  

科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目,基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識,專業(yè)科目包括:證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科時間為120分鐘(其中前10分鐘為現(xiàn)場采像時間)。

方式  

采取閉卷、計算機(jī)方式進(jìn)行。

和教材  

次、第二次從業(yè)資格、、二、三、四次從業(yè)資格預(yù)約式使用2012年版及教材,第三次、第四次從業(yè)資格、第五、六次從業(yè)資格預(yù)約式使用2013年版及教材。

報名條件  

(一)報名截止日年滿18周歲;   

(二)具有高中或承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑;   

(三)具有完全民事行為能力。

報名方式   

報名采取網(wǎng)上報名方式??忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站,按照要求報名。

適合人群  

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概括地說,證券從業(yè)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)。  

具體如下:  

1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;  

2、基金管理公司、基金托管中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;  

3、基金銷售中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;  

4、證券投資咨詢中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;  

5、證券資信評估中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)?! ?/p>

相關(guān)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)的人員,協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)申請。新證券制度的特點  

協(xié)會負(fù)責(zé)人:與原有規(guī)定比較,新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個特點:  

(一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管、基金銷售、證券投資咨詢、證券資信評估及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)。   

(二)簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格的,即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員,按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格?! ?/p>

(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格向社會及境外人士開放。自2003年起,凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格。資格設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目,報考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。  

(四)對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級別認(rèn)證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目的,取得一級專業(yè)水平認(rèn)證;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目的,取得二級專業(yè)水平認(rèn)證?! ?/p>

(五)結(jié)合執(zhí)業(yè)管理工作,建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評價制度。  

(六)根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán),由中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)管理職責(zé)。

與管理  

合格可取得合格,長年有效。

申請  

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目的,即取得證券從業(yè)資格,符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員,可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)。



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